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Ricardo Ruiz

Consultor Senior

Email: rruiz@broseta.com

Madrid

Área:

Compliance.

EXPERIENCIA

Experiencia profesional como Responsable de Riesgo de Cumplimiento (comunicación entre Sociedad y Regulador; desarrollo e implementación de programas Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo; preparación de planes de acción) y como Agent Compliance Processor (formador en Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo; Control Interno; investigación y comunicación de operaciones sospechosas; ejecución de programas de Onboarding y aplicación de medidas de diligencia debida, reforzada y listas de sanciones; procesado de bases de datos de Cumplimiento; elaboración y diseño de mapas de campo en función del riesgo; elaboración de informes en apoyo a auditorias) .

 

FORMACIÓN

– Postgrado en Compliance por la Universidad Carlos III de Madrid – Universidad Pompeu Fabra.

-Curso  Superior Universitario en «Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo» por la Universidad Rey Juan Carlos de Madrid.

– Formación complementaria en Diseño Industrial e Ingeniería Topográfica y Geodésica (Universidad del Valle – Colombia).