─ Diseño e implantación de Sistemas de Gestión del Cumplimiento

─ Diseño e implantación de Modelos de Prevención de Delitos

─ Diseño de la Función de Cumplimiento y formalización (Acta / estatuto / reglamento, participación en el Comité…)

─ Acompañamiento a la función de Cumplimiento y externalización de actividades

─ Implantación de Planes de Acción.

─ Formación en Compliance.

─ Evaluación de Mapas de Riesgos Penales y Normativos.

─ Elaboración y actualización de Universos Normativos.

─ Diseño, elaboración o revisión de Códigos Éticos, políticas, protocolos, procedimientos, etc.

─ Diseño, implantación y procedimientos de Canal Ético.

─ Investigaciones internas e Instrucción de expedientes.

─ Verificación y auditoría de Sistemas de Cumplimiento y Modelos de Prevención.

─ Acompañamiento y preparación de procesos de certificación (UNE 19601, UNE 19602, ISO 37001…)

─ Generación de contenidos informativos y de sensibilización y dinamización de Cumplimiento.

─ Diseño de Planes Estratégicos, Planes Anuales de Cumplimiento y elaboración de Memorias Anuales de Cumplimiento.

─ Códigos Éticos y de Conducta.

─ Códigos de Buen Gobierno.

─ Asesoramiento y revisión del modelo de gobierno.

─ Buenas prácticas de Gobierno Corporativo.

─ Reglamentos Internos de Conducta y del mercado de valores.

─ Estados de Información No Financiera (EINFs).

─ Formación a Consejos, Comités, Compliance Officers, unidades de control y profesionales en general, en materias éticas y de cumplimiento.

─ Responsabilidad Social Corporativa (RSC).

─ Gestión de riesgos de toda clase (modelos integrales, matrices y procedimientos, enfoque a riesgo).

─ Sistemas de control interno para toda industria y línea de negocio.

─ Evaluación del riesgo de terceros.

─ Revisión de procedimientos y mejoras de control interno.

─ INFORME DE EXPERTO EXTERNO: Si tu organización es un sujeto obligado por la legislación de PBCFT, tienes que realizar anualmente un examen de las medidas y órganos de control interno que tengas establecido en materia de PBCFT. En Broseta Compliance realizamos dicho examen y emitimos los informes de conformidad con lo establecido en la legislación vigente.

─ FORMACIÓN PBCFT: La legislación española establece la obligatoriedad de impartir formación adecuada en materia de PBCFT. Desde Broseta Compliance te podemos diseñar tu formación en materia de PBCFT, de forma personalizada y adaptada a tu negocio, combinando teoría y práctica y adaptando las sesiones formativas a los asistentes a las mismas.

─ ASESORAMIENTO Y COLABORACIÓN PARA EL DISEÑO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE PBCFT: Si no dispones de procedimientos de PBCFT, si tus procedimientos se han quedado obsoletos, si inicias nuevas actividades o líneas de negocio sujetas a la normativa de PBCFT, si el experto externo te ha recomendado actualizar, modificar o adaptar tu normativa interna de PBCFT, Broseta Compliance te asesora, te ayuda y te acompaña en el establecimiento o adaptación de tu normativa interna en materia de PBCFT, incluyendo el establecimiento de los órganos de control y gestión de los riesgos de PBCFT.

─ ANALISIS DE EXPOSICIÓN AL RIESGO DE BC y FT: No has realizado tu análisis de exposición al riesgo de BC y FT, tu análisis de exposición al riesgo se ha quedado desfasado, tienes nuevos productos, nuevas líneas de servicio, operas en nuevas localizaciones, se han puesto de manifiesto nuevos factores de riesgo de BCFT, Broseta Compliance te ayuda en la elaboración o en la actualización de analizar tu exposición al riesgo de BC y FT.

─ EXTERNALIZACION DE LAS FUNCIONES DE UNIDAD TÉCNICA DE PBCFT: Si no dispones de una estructura suficiente para la realización de las funciones de unidad técnica de PBCFT, si las autoridades te han recomendado reforzar los procedimientos de supervisión y control de tu operativa, si necesitas reforzar tu unidad técnica, en Broseta Compliance te podemos ayudar y podemos poner a tu disposición personal entrenado y con experiencia en funciones de técnicos y analistas de PBCFT.

─ ASESORAMIENTO A LOS ÓRGANOS DE CONTROL DE PBCFT: Desde Broseta Compliance podemos asesorar al Órgano de Control Interno en materia de PBCFT para el adecuado cumplimiento de sus funciones. También podemos realizar un acompañamiento a los órganos de control de PBCFT en el caso de situaciones como inspecciones de las autoridades, establecimientos de planes de remediación, u otras situaciones en las que nuestro expertise pueda facilitar cumplimiento de las obligaciones y funciones del órgano de control interno.

─ COLABORACIÓN PARA LA DEFINICIÓN DE ALERTAS DE PBCFT: Desde Broseta Compliance te podemos ayudar en la definición y establecimiento de un sistema de alertas de PBCFT, que te ayuden a gestionar los riesgos de BC y FT a los que se enfrenta tu organización.

─ REALIZACIÓN DE SCREENINGS: Si no dispones de una herramienta para verificación y comprobación de la consideración de Personas de Responsabilidad Pública (PRP) de tus clientes y de sus titulares reales, si no puedes comprobar si alguno de ellos se encuentra incluido en listas de sanciones o si sobre los mismos existen noticias adversas que puedan suponer el incumplimiento de la legislación vigente o un riesgo reputacional, en Broseta Compliance disponemos de los medios y las herramientas para ayudarte a gestionar estas cuestiones.